制 版丨逍遥游

5月9日，中国银行间市场交易商协会官网公告称，依据《银行间债券市场自律处分规则》，中国银行间市场交易商协会针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行股份有限公司承销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

交易商协会再次提醒银行间债券市场参与机构，在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

银信界注意到，近期还有多家银行被交易商协会自律处分。

5月8日，大连银行被交易商协会予以严重警告，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改，上述事件具体为：大连银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，违规开展为他人暂时持有债券的相关交易，规避相关监管规定，虚增做市交易量，相关交易未反映真实或正当交易目的，未严格遵守做市业务规范，内部未能有效防范交易发生。

同日，郑州银行（002936.SZ）、江西银行（01916.HK）被交易商协会予以通报批评，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改，上述事件具体为：郑州银行、江西银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。郑州银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生。

同日，青岛银行（002948.SZ）因存在一定减轻情节，被交易商协会予以诫勉谈话，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改，上述事件具体为：青岛银行作为银行间债券市场交易机构，在2021年10月11日至15日期间，为相关机构违规代他人持有债券提供了便利条件。青岛银行开展涉事交易未反映真实或正当交易目的，内部未能有效识别交易风险或防范交易发生，且部分交易通过做市交易方式完成，未严格遵守做市业务规范。

交易商协会指出，大连银行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大

交易所协会强调，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

银信界认为，上述自律处分向市场传递了“零容忍”的信号，有助于引导银行业合规经营，共同维护债券市场的良好秩序。