监管

01

国家金融监督管理总局印发《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》

11月13日，国家金融监督管理总局印发《银行保险机构涉刑案件风险防控管理办法》。

《办法》提到，银行保险机构应当建立健全案件风险防控机制，构建起覆盖案件风险排查与处置、从业人员行为管理、领导干部监督、内部监督检查、追责问责、问题整改、举报处理、考核奖励、培训教育等环节的全链条防控体系。

银行

02

湖州银行嘉兴分行被罚85万元

11月14日讯，国家金融监督管理总局官网显示，湖州银行嘉兴分行因“贷款管理不到位导致出现风险；员工与客户发生非正常资金往来”，被监管罚款85万元。

03

齐鲁银行3500万股股权二拍成功

近日，齐鲁银行（601665.SH）3500万股股权第二次拍卖成功以1.34亿元的价格成交，折合每股3.83元。

据了解，拍卖该笔股权的是山东三利源经贸有限公司，拍卖目的是案情执行需要变现清偿涉案债务。此次经过4轮竞价，山东融鑫投资股份有限公司从三位投资人中胜出。（界面新闻）

04

邯郸银行被罚50万元

11月14日讯，国家金融监督管理总局官网显示，邯郸银行因“虚报普惠型小微企业贷款数据”，被监管罚款50万元。

05

华美银行（中国）被罚60万元

11月13日讯，国家金融监督管理总局官网显示，华美银行（中国）因“1.生产环境安全管控不足；2.生产数据安全管控不足”，被监管责令整改，并被罚款60万元。

06

河南农商联合银行董事长定了

近日，河南省人民政府发布一批人事任免通知，其中涉及河南农村商业联合银行高层人事变动。

据河南省政府公告：任命郝惊涛为河南农村商业联合银行股份有限公司董事长；任命梁生效为河南农村商业联合银行股份有限公司副行长。

据了解，河南农商联合银行于11月7日正式揭牌开业，目前已完成工商登记，注册资本60亿元人民币。

大公司

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中鼎支付被罚39万元

11月14日讯，央行大连市分行公布的行政处罚信息显示，大连中鼎支付有限公司因“1.违反支付结算管理规定；2.未按规定标准报告大额交易报告”，被监管警告，并罚款39万元。