文/梧桐小编

7月3日，深交所公布对中信建投证券股份有限公司的《监管函》。中信建投作为云鼎科技股份有限公司（000409）2022年非公开发行股票项目保荐机构，存在以下违规行为：2022年9月8日,云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。中信建投作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。深交所决定对中信建投采取书面警示的自律监管措施。

中信建投证券股份有限公司:

根据中国证券监督管理委员会山东监管局《行政监管措施决定书》（〔2024〕13号）查明的事实，你公司作为云鼎科技股份有限公司（以下简称云鼎科技）2022年非公开发行股票项目保荐机构，存在以下违规行为：

2022年9月8日,云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。你公司作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。你公司上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第12.1.2条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三条第一款的规定。

根据《股票上市规则》第13.2.2条的规定，本所决定对你公司采取书面警示的自律监管措施。

你公司应当高度重视、引以为戒，针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，切实履行保荐机构“看门人”职责。

深圳证券交易所

2024年7月3日

云鼎科技主要从事能源行业的智能化、信息化产品研发、生产制造、工程交付、运维服务等业务板块。公司的控股股东为山东能源集团有限公司，实际控制人为山东省国资委。2022年3月25日，云鼎科技发布《2022年度非公开发行股票预案》，拟向公司控股股东山东能源集团以5.66元/股非公开发行股份153,279,347 股，募集资金总额不超过 867,561,104.02 元，扣除发行费用后将全部用于偿还债务及补充流动资金。按照本次非公开发行股票数量上限 153,279,347 股测算，本次非公开发行完成后，公司总股本达 664,210,505 股。山能集团直接持有公司 238,635,898 股股份，占上市公司总股本的 35.93%。

2022年8月15日，公司本次非公开发行股份获得证监会发审委审核通过，同年9月8日获得证监会核准批复。