近日,证监会网站披露了一起震惊证券市场的违规炒股案件。长城证券原副总裁韩飞,因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被采取10年证券市场禁入措施,罚一没一,罚没累计达1.17亿元。
根据新闻报道,长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票,被证监会采取10年证券市场禁入措施,罚一没一,罚没累计达1.17亿元。韩飞还持有两张身份证,其中一张为韩浩,经核查,韩浩与韩飞为同一人。韩飞实际控制并长期违规使用以“韩浩”、其父亲“韩某超”、二嫂“张某兰”、妻子“麦某笑”、妻妹“麦某锋”等名义开立的共计六个证券账户,合计交易金额约43.80亿元,截至2022年9月30日盈利约5868.49万元。
公开信息显示,韩飞从1997年6月开始任职于长城证券,于2004年5月取得中国证券业协会一般证券业务执业资格,于2022年11月29日离任。
在2005年2月至2022年4月涉案期间,韩飞历任长城证券南宁民族大道证券营业部总经理、长城证券创新产品开发部副总经理、长城证券营销管理总部副总经理、长城证券广州天河北路证券营业部总经理、长城证券南宁民族大道证券营业部临时负责人、长城证券广东分公司总经理、长城证券经纪业务总部总经理及长城证券副总裁等职务。从韩飞的任职经历可以看出,韩飞能力是很强的。
韩飞为何还会有一个韩浩的身份?根据韩飞的申辩意见,韩浩并非他本人,而是他二哥。但根据监管部门调查发现,“韩浩”是在90年代为多占商品粮指标所购买的一个身份。而韩飞家庭之所以长住在以“韩浩”名义购买的房屋,是因为该房屋由韩飞父母出资购买,且其父母此前长期与韩飞家庭同住。
韩飞除了工作能力极强,从营业部起步最终成长为证券公司副总,韩飞的投资能力更强。据统计,韩飞操作控制的6个证券账户无一亏损,获利颇丰,从2005年到2022年17年间累计交易金额为43.79亿元,盈利5868万余元。 韩飞操纵的几个账户有交易品种集中,交易期限长,交易轨迹集中,交易频率偏低的特点。 韩飞这投资收益吊打各家公募、私募产品,完全有能力发行资管产品。
从2005年开始,六个账户总共赚了5800万,平均下来每年300多万的收益,再加上券商的高额年薪,根据媒体报道,韩飞的年薪约在280万元,年薪加上炒股收益接近600万一年,这十多年日子可过不能太好了。
然而,天网恢恢,疏而不漏,这下子不仅炒股赚的5000多万要被没收,还要处以等额罚款,合计1.17亿元,赚的钱没了,还要倒赔,并且工作还丢了,并且韩飞因为这个事情除了罚款之外,还被监管部门处以十年市场禁入,可以说是得不偿失。
这是一起严重的证券市场违法行为,证监会表示,将制定依法从严打击证券从业人员违规炒股行为的专项整治工作方案,压实机构主体责任,督促证券公司强化内部监测、自查自纠及问责机制,落实全员合规管理,实现对各分支机构及从业人员的一体化垂直管理,各证监局将开展专项现场检查。
前有招商证券63人买卖股票违法违规事项被处理,后有券商副总炒股被罚没1.17亿,相信随着监管核查升级,后续还有此类事件曝光。