作者：黄莺

2024年10月9日，企业专利观察（PRIP）从美国专利商标局（USPTO)获悉，经过六个月的初步审查之后，USPTO已经正式受理了美光对长江存储一件名为“非易失性存储设备和控制方法”的美国专利US11,501,822发起的无效挑战IPR。

所谓正式受理(Institution Granted)这是在美国挑战专利有效性的一个前置程序，请求人需要说明至少被挑战专利的至少一个权利要求不具备专利性的理由，才能被USPTO正式受理。这与中国专利局的无效程序有很大不同。

因此这也就意味着，经过USPTO的初步审查后，认为美光提出的证据，让USPTO有理由相信可以至少将长江存储该专利的至少一个权利要求无效掉。

当然，最终结果还要看后续继续实质审理的情况，对长江存储乐观的情况是，在最终决定中涉案专利毫发无损，悲观情况是专利权被宣告全部无效。

这件专利是美光对长江存储的八件美国专利提出了总计十次的无效挑战中的一个，也是最早提起无效的。因此后续九个案子是否能被美国USPTO正式受理，或将在接下来的一两个月陆续有结果。

2023年11月9日，长江存储在美国加利福尼亚州北区地方法院起诉美国美光科技和美光消费类产品事业部（统称“美光”）侵犯八项3D NAND的美国专利，并要求进行陪审团审判。

此后，美光除了在美国对长江存储的专利全部发起无效挑战之外。在中国也向国家知识产权局对长江存储的中国专利发起了无效挑战。

截至2024年10月8日，已经公开的有三件分别是：（1）名为“具有贯穿阶梯触点的三维存储设备及其形成方法”的中国专利ZL201980000179.1；（2）名为“多堆叠层三维存储器件及其制造方法”的中国专利ZL202010428927.0；（3）名为“三维存储器件及其形成方法”的中国专利ZL202010372662.7。

本案也是中美两国在半导体关键产业中，少有的中国企业主动对美国科技巨头发起专利维权的案件。这也说明中国的科技创新实力正在快速增长。

本案中，不容忽视的一个小插曲是，美国现任专利商标局局长Kathi Vidal在被拜登任命之前，曾是一家律所的律师，美光就是其客户。2020年曾代表惠普、戴尔和美光，向联合技术公司的专利发起过无效挑战。这起案件在中国也有平行案件，但是联合技术公司的专利最终被中国专利局宣告全部无效，使得美光在中国摆脱了侵权风险。

但是在美国，因为现任局长曾为美光的代理律师，而目前美国局长具有影响专利无效挑战案件是否被受理审核的权利，导致这一在美光挑战联合技术公司的专利，USPTO最终宣告该专利无效之后，该案件被上诉至美国联邦巡回上诉法院。专利权人认为程序违规，因为美国专利商标局局长有影响裁判的能力。

但是在2024年8月9日，美国联邦巡回上诉法院作出的裁决中，法官认为没有任何证据证明Kathi Vidal局长曾对特定专利法官的施加过这种控制。并认为Kathi Vidal在被提名为美国专利商标局局长后回避诉讼之前作为原告的首席律师的行为不存在正当程序问题。

本案中代表长江存储的美国律所是Ropes & Gray（瑞格律师事务所），代表美光的是Orrick Herrington & Sutcliffe（奥睿律师事务所）。