文/梧桐小新

近日，据券商中国等多家媒体报道，国元证券负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨被带走调查，国元证券投行业务由总裁胡伟直接代管。目前不清楚王晨被查的具体原因，国元证券尚未给出回应。

一、投行部总经理，国内首批保荐代表人之一

公开信息显示，王晨，1975年出生，早年在安徽省国际信托投资银行部工作。2000年，安徽省国际信托与安徽省信托投资公司合并重组，并成立国元证券，王晨担任国元证券投行部董事总经理，至今已经超过20年时间。

中国证券业协会公示的保荐代表人名单显示，王晨自2004年起共有12个项目的保荐信息，包括9个首发项目，3个非公开发行项目。据查询，王晨系国内首批609名保荐代表人之一。

此外，除去国元证券王晨外，去年还有媒体报道国元证券前董事长蔡咏被当地省纪委带走调查，目前对蔡咏的调查尚无公开进展。

蔡咏是国元证券元老级人物，1993年加入国元证券前身安徽省国际信托投资公司，2001年参与创立国元证券，历任总裁、董事长，并于2020年1月退休，被查时已退休三年多。

2019年12月，国元证券曾发布公告称，蔡咏因临近退休年龄，申请不再担任公司董事。

退休后蔡咏一直活跃在资本市场，并多次以“全联并购公会常务副会长”的身份参加社会活动。据媒体报道，蔡咏最近一次公开场合露面是在2022年12月参加第八届中国并购基金年会。

二、国元证券曾于今年3月收警示函

今年3月1日，安徽证监局曾对国元证券采取出具警示函的措施。国元证券存在廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。安徽证监局要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。

国元证券股份有限公司：

经查，你公司存在以下问题：

一是廉洁从业管理存在不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，个别廉洁从业风险线索未按期报告；二是未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作；三是发布证券研究报告业务管理制度不够完善，个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵；四是未及时对信息系统故障进行应急报告。

上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第六条第一款、第九条、第十条、《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条的规定，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号，以下简称《廉洁从业规定》）第六条、第十五条第二款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第三条、第二十四条第一款、《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号，以下简称《网络和信息安全管理办法》）第三十九条第一款的规定。

根据《廉洁从业规定》第十八条、《合规管理办法》第三十二条第一款、《网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并向我局提交书面整改和问责报告，杜绝类似事件再次发生。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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2024年2月4日

三、近期，多位业内人士发生职务“变动”

最近一段时间，金融市场有多位业内人士因多种原因发生职务“变动”。

例如，今年7月31日，海通证券公告，公司董事会收到姜诚君的辞职报告，其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。今年1月29日，姜诚君曾因海通证券存在首发保荐业务履职尽责明显不到位、投行质控内核部门未识别项目重大风险及对尽职调查把关不审慎等缺陷，被上交所予以监管警示。

8月9日，嘉实基金发布临时公告称，嘉实基金原董事长赵学军因个人问题正配合有关部门调查，相关调查事项与公司基金业务无关。目前，赵学军已辞去公司董事长职务，公司董事会已做出妥善安排，由联席董事长安国勇代行公司董事长职责，公司高管与投研团队稳定，经营一切正常。