2024年10月18日，证监会官网发布了《证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况》，结合以前的情况，这应该属于每年的例行事项。同时，证监会公布了19个处罚案例，笔者就相关情况进行了统计，具体如下：

1、19个案例中，16个是5月31日开出的罚单，1个是8月24日，还有2个是10月17日罚单；

2、10月17日的2个案例较为特殊的地方在于，都与债券相关，涉事的两家券商，开源证券和中原证券，都被暂停债券承销资格6个月；

3、从处罚原因来看，看起来大券商更多是因为股权问题，中小券商则更多是债券问题。就此来看，一方面，大券商可能债券业务内控模式相对更为成熟；另一方面，也与大券商、中小券商业务投行业务分布有关，毕竟中小券商股权业务少，债券业务相对更多一点。

行政处罚：http://www.csrc.gov.cn/csrc/c101971/zfxxgk_zdgk.shtml

证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况：http://www.csrc.gov.cn/csrc/c100028/c7513175/content.shtml

（需要统计表的朋友，可以添加笔者微信获取，微信：zhaiquanqiu）