a股 【开年就有5家券商投行遭罚 有投行帮助发行人掩盖股份支付 还有因企业上市即业绩变脸】
新年伊始，证券市场的严监管态势持续收紧，开年不足一个月，已有超过5家券商因投行业务违规遭受处罚，凸显监管部门对市场秩序的严格把控与整顿决心。
1月24日，广东证监局披露3张罚单，平安证券被采取出具警示函的行政监管措施，昆腾微IPO项目组实际团队负责人彭朝晖、签字保荐代表人李广辉被采取监管谈话措施。平安证券是昆腾微首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。罚单中提到，为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转让股份事项构成股份支付，平安证券项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假记载。
1月17日，广发证券被证监会采取出具警示函的措施，保代杨伟然、赵鑫则被采取监管谈话的措施，公司保荐的创业板公司北方长龙发行上市当年即亏损。同日，华英证券被证监会采取出具警示函的措施，彭果、訾帅伟被采取监管谈话措施。公司保荐的苏州春秋电子科技股份有限公司（发行人）可转债项目，发行人证券发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。（财联社）
