徐州经开区产业发展专项基金管理机构遴选公告

为助力徐州经开区产业发展，加快打造具有国际竞争力的战略性新兴产业集群，徐州市战略性新兴产业母基金（原徐州市产业发展引导基金，以下简称“市战新基金”）拟围绕徐州市“343”创新产业集群及“5+X”未来产业体系，设立徐州经开区产业发展专项基金（暂定名，以下简称“经开区基金”或“基金”），规模20亿元。现公开遴选经开区基金管理机构，有关事项公告如下：

一、遴选基本原则

（一）公平公正公开原则。按照统一遴选工作规则、遴选标准、评分标准来进行衡量审查，保证所有同等条件下的应征管理机构机会平等。

（二）依法依规原则。遴选工作严格执行国家法律法规、行业监管要求以及有关政策规定，依法依规开展基金管理机构遴选工作。

（三）遵循市场规律原则。遵循市场规律，拓宽选择渠道，选择与基金投资方向相匹配、管理资质优、管理能力强、投资经验丰富的优质基金管理机构开展合作。

二、经开区基金设立要求

（一）基本要求

1、基金募集、设立、投资运作应当符合行业相关法律法规及自律规则要求；

2、基金按规定在中基协进行产品备案，依法依规运作；

3、基金应当注册在徐州经开区；

4、基金总规模20亿元，基金管理人需进行一定比例的社会募资；

5、法律法规和政策规定的其他要求。

（二）存续期限

10年，其中投资期5年，退出期5年，延长期2年。

（三）投资地域

基金返投徐州经开区的金额不低于市战新基金实缴出资金额，且不低于徐州经开区指定出资主体实缴出资的1.5倍。基金原则上不投资境外项目。

（四）投资领域

基金专注于徐州经开区主导产业，如工程机械、智能制造、生物医药及大健康、集成电路及ICT、新能源新材料、数字经济等领域，重点服务于徐州经开区产业项目招引落地。

（五）管理费

1、投资期：不超过基金实缴规模的1.5%/年；

2、退出期：不超过未退出项目初始投资成本的1.5%/年；

3、延长期、清算期：不收取管理费；

4、建立管理费追溯调整机制，投资期满，基金未投资的资金应退还并做减资处理，多收取的基金管理费应当及时退还或者留抵退出期的基金管理费。

（六）门槛收益与业绩报酬

门槛收益率为年化5%，管理机构业绩报酬不超过超额收益的20%。

（七）负面清单

不得从事以下业务：

1、从事担保、抵押、委托贷款等业务；

2、投资二级市场股票（参与上市公司定向增发除外）、期货、房地产、证券投资基金、企业债、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供赞助、捐赠；

4、吸收或者变相吸收存款，或者向第三方提供贷款和资金拆借；

5、进行承担无限连带责任的对外投资；

6、发行信托或集合理财产品等方式违规募集资金；

7.“名股实债”“名基实储”；

8、投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目；

9、将基金投资作为招商引资优惠条件；

10、国家法律法规禁止从事的其他业务。

三、管理机构和管理团队申报要求

（一）管理机构要求

管理机构相关标准不得低于以下条件：

1、在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实缴货币出资不低于1000万元人民币且与所管理基金规模相匹配；

2、对经开区基金的出资比例不低于基金认缴规模的1%；

3、已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人；

4、有健全的股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选和投资决策制度；

5、管理团队至少有5名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验、具备良好管理业绩和职业操守信誉的专职高级管理人员；

6、有与经开区基金投资领域和方向匹配的项目储备；

7、有与经开区基金规模相匹配的资金募集能力；

8、基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无重大违法违规行为；

9、法律法规、中国证券投资基金业协会规定的其他条件。

（一）管理团队要求

1、配备专职管理团队不低于5人，成员应具备相关从业资格证书，具备相关领域的投资经验，在申报机构工作不少于3年；配备的专职管理团队核心成员应全部具有3年以上股权投资管理经验；

2、管理机构须保证核心成员的稳定性，基金协议须对基金投资决策委员会委员和管理团队的核心人员进行锁定，被锁定人员如发生变动须经基金合伙人（股东）会议等基金相关权力机构表决通过；

3、核心成员的历史业绩确保真实可核查，核心成员应在相关基金曾担任关键人士或投决会成员或委派代表，或在申报机构及相关基金的管理人中担任负责投资业务的高级管理人员；

4、基金投资进度完成70%前，核心成员不得募集和管理投资领域、投资地域、投资阶段均相同的其他基金。

四、遴选程序

遴选程序包括：

（一）发布公告。制定并公开发布遴选公告和申报指引；

（二）材料初审。对申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核，排除不符合基本要求的申报方案，确定初选机构名单；

（三）尽职调查。对初选机构开展尽职调查，着重对管理机构登记备案、历史业务、组织架构、专业化经营、投资决策、投后管理、风险控制和财务、法务、业务等重要信息进行全面核查；

（四）专家评审。组织评审专家组全面审查管理机构申报材料，通过听取尽职调查汇报、申报机构现场问询等方式，进行综合性判断和评分，确定候选管理机构名单；

（五）决策流程。市战新基金管理机构履行决策流程后确定遴选结果；

（六）结果公示。遴选结果向社会公示不少于5个工作日。

五、申报方式

（一）请按照本公告要求开展经开区基金管理机构申报工作，并按照附件要求准备详细申报材料。

（二）申报材料统一汇编成册，相关用印、格式、封面和装订要求详见附件。

（三）申报材料汇编一式叁份，报送至江苏省徐州市云龙区秦郡路与秦岭路交叉口北40米国盛大厦11楼。申报材料汇编用印后扫描件和word电子版请同步发送至邮箱chenyipei518@163.com。

（四）申报截止时间为2024年12月31日。

徐州市战略性新兴产业母基金

2024年11月13日

徐州经开区产业发展专项基金管理机构申报材料说明

申报方应根据《徐州市战略性新兴产业母基金管理暂行办法》相关要求，按以下内容提交材料。

文件一经开区基金方案

（一）基本要素

包括基金名称、组织形式、注册地址、存续期限、投资期、退出期、延长期（若有）、认缴规模等。

（二）募资计划

包括基金出资人名单、出资金额/比例、出资人详细介绍等，并提供出资意向函。

（三）投资方向及投资策略

包括投资产业方向及细分领域安排，投资地域限制（省内和市内）等。

（四）投资决策机制

包括投资决策机构人员组成、决策机制等。

（五）管理费

包括投资期、退出期、延长期（若有）管理费计提基数和比例等。

（六）门槛收益率及收益分配机制

包括门槛收益率、收益分配顺序、管理人业绩报酬等。

（七）基金退出安排

包括基金退出策略、退出时间安排等。

（八）其他相关情况

请详细提供以上内容，出资比例、管理费、业绩报酬等需明确具体数字，不可使用“不超过”“不低于”等。

文件二申报方概况

（一）基本情况

包括机构名称、注册地址、认缴及实缴出资、股权结构、实际控制人、治理架构、高管团队、历史沿革、行业地位、所获荣誉等。

（二）业务及团队情况

包括业务布局、私募股权投资业务概况、旗下私募基金管理人情况等；部门设置情况、部门职责及人员配置；核心业务团队、风控团队、后台管理团队情况等。

（三）制度建设情况

包括基金募集制度、立项制度、投资决策制度、投后管理制度、内控风险制度、激励约束制度、跟投制度、利益冲突制度等。

（四）财务情况

包括总体财务情况、各业务板块财务数据、私募股权投资业务板块说明管理费收入和业绩报酬收入占比等。并提供近三年审计报告。

（五）累计管理基金总体情况

包括基金数量、规模、类型、方向等基金总体布局情况；投资方向、已投项目、项目退出、项目上市、并购等总体投资情况；基金DPI、IRR、清算等总体收益情况。

（六）历史投资业绩列表

1、直投基金列表：包括基金名称、注册地、成立时间、存续期、出资人结构、基金规模、实缴规模、投资领域、投资阶段、已投规模、已投项目数量、退出项目数量、退出项目金额、DPI、IRR、MOIC、明星项目等；

2、直投项目列表：包括项目名称、项目所在地、项目领域、投资时间、投资轮次、投资主体、领投/跟投、投资金额、占股比例、是否退出、退出日期、退出方式、DPI、IRR、MOIC、未退出的项目进展及项目估值、计划的退出方式等。

（七）存在关联关系的其他基金管理机构情况说明（如有）

（八）有关诉讼、仲裁、担保、处罚及其他或有风险事项说明

文件三申报方管理团队情况

拟服务于经开区基金的管理团队组成情况、核心优势、履历背景、历史投资业绩、累计服务基金情况等，并附详细简历（包括姓名、性别、职务、年龄、学历学位、学习及工作经历、加入团队时间、分工情况、共同合作经历、参与过的项目情况及业绩、参与管理基金情况等）。

文件四储备项目情况

包括项目名称、项目所在地、项目领域、项目简介、财务情况、团队情况、项目估值、拟投资金额、项目价值和亮点、项目推进进度等。

文件五申报方认为需要说明或提供的其他材料

包括但不限于：营业执照、章程或合伙协议、登记备案证明、法定代表人或执行事务合伙人（或其委派代表）身份证明。

文件六承诺函（模板附后）

申报材料汇编用印、格式、封面、装订要求附后

承诺函

徐州市战略性新兴产业母基金：

[申报单位名称]对徐州经开区产业发展专项基金管理机构申报材料，作出以下承诺：

本单位申报材料内容真实、准确无误，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；所有资料副本或复印件均与其原件一致；所有文件印章均真实有效。

本单位对申报材料真实性、准确性和完整性负责。如有不实之处，本单位将承担一切后果。

[申报单位名称]（盖章）

法定代表人（签字）

***年***月***日

申报材料汇编用印、格式、封面、装订要求

一、用印说明

1.文件一至文件六由申报单位盖章，分别在相应文件首页和末页盖章。

2.在每一本申报材料汇编封面盖章，并加盖骑缝章。

二、格式说明

（一）标题

标题字体“方正小标宋_GBK”，二号字，行间距32磅。

（二）正文

正文行间距28磅。

一级标题使用三号“方正黑体_GBK”字体；

二级标题使用三号“方正楷体_GBK”字体；

三级标题使用三号“方正仿宋_GBK”字体，加粗；

正文文字统一使用三号“方正仿宋_GBK”字体；

数字和英文字母使用三号“TimesNewRoman”字体。

（三）页面设置

上边距37mm，下边距35mm，左边距28mm，右边距26mm。

页码使用小三号“TimesNewRoman”字体。

（四）表格

表格中相关内容可使用小于正文的字号，兼顾美观度。

三、封面示例

徐州经开区产业发展专项基金

管理机构申报材料汇编

****（申报单位名称）

****年**月

四、装订说明

1.请按照文件一至文件六的顺序编制目录，整本申报材料汇编统一编制页码，并在目录中体现每类文件页码。

2.请在申报材料汇编中每类文件之间用蓝色彩页分隔开，分隔页不添加页码。

3.申报材料汇编请统一胶装，封面为白色，使用白卡纸。