相信不少人已经看到了消息，昨晚上海证监局昨晚披露，某居住在上海静安区的张姓基金经理，于2018年10月31日至2022年8月5日在上海某基金管理有限公司担任基金经理期间，指挥借用他人账户进行下单交易，处罚结果是没收违法所得1566.26万元，并处以1566.26万元罚款，并对张某采取10年市场禁入措施。 由于地点、任职期间、姓氏等关键要素过于详细，直接就锁定了这位张某就是前华安基金的张亮。 相信在这份监管处罚爆出来前，很多从业小伙伴对他的印象还是22年华安品质甄选混合那只基金还在募集期间时，临时被爆出基金经理因个人原因无法继续担任，各大代销渠道紧急联系已认购下单客户撤单。当时各种八卦群里传的各种原因都有，其中很大一部分传的是他PC被抓。 回到最新的这份监管处罚，除了再次给原本风评就已经一落千丈的主动权益基金经理再次雪上加霜之外，很多人可能还是低估了上头对于异常交易、关联交易的监管排查力度。 其实这两年券商一线分支尤其是合规口的应该深有体会，无论是名下客户突然跳出来的异常交易风险预警，还是一轮又一轮的对于从业人员投资行为管理、投资申报，想像过去那样为自己“挣点外快”几乎是不可能了。而且一旦被查到，很难自证。 “新的风暴以及出现 怎么能够停滞不前”，结合监管近期对于债券、上市公司等各种上强度手段，各位从业人员还是要守好合规底线。