一周内，监管部门至少开出12张“罚单”，多家券商相继被罚。

严监管态势下，监管对相关违法违规行为“不手软”。记者发现，有券商及相关负责人遭到“双罚”，还有券商高管已离职多年仍旧被采取相应措施。业内人士认为，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。

多家券商经纪业务收“罚单”

8月12日，青岛证监局与浙江证监局开出三张“罚单”，处罚事由均与证券经纪人违规向客户发送风险测评重点问题答案有关，指向中信证券、招商证券两家券商。

青岛证监局指出，袁彬在担任招商证券青岛海尔路证券营业部证券经纪人期间，存在向客户发送风险测评重点问题答案、新开户自助回访答案等情形，决定对其采取出具警示函的监管措施。

中信证券浙江分公司被出具警示函，一员工被采取责令改正措施。浙江证监局表示，万继波在中信证券浙江分公司从业期间，屡次向客户提供开户知识测评或风险测评答案，提示客户提高风险承受等级。

据不完全统计，今年以来，针对营业部员工违规向客户发送风险测评重点问题答案或进行不当提示等行为，监管部门开出至少9张“罚单”，涉及中金财富、光大证券、华泰证券、国泰君安等多家券商。

还有券商也因经纪业务被罚。8月9日，国金证券一营业部被四川证监局出具警示函。四川证监局称，该营业部存在两大问题：一是银证合作中违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽、服务活动的问题；二是未采取有效措施加强对经纪业务营销活动的统一管理，防范从业人员违规展业的问题。

中天国富证券、华林证券遭“双罚”

针对相关违规行为，监管还对券商及相关责任人进行“双罚”。

8月9日，贵州证监局连续披露四张“罚单”，均指向中天国富证券，中天国富证券时任董事长、总经理等多位高管也难逃其责。

贵州证监局表示，中天国富证券主要存在四大问题：一是个别员工未经内部审批擅自使用公司印章，致使公司出现风险敞口。二是在开展债券承销业务过程中未勤勉尽责，未有效管控业务风险。三是“三会一层”运作不规范、激励与约束机制不到位、全面风险管理系统不健全。四是自营投资部分债券持仓规模与其总规模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规模与其总规模比例”规定的监管标准，在规定期限内未予改正。

此外，贵州证监局对时任中天国富证券董事长余维佳采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案，对时任中天国富证券总经理李志涛采取监管谈话的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案，时任中天国富证券监事、办公室总经理王珂被认定为不适当人选，3年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人或实际履行上述职务。

据悉，余维佳于2016年从西南证券加入中天国富证券任董事长，2021年离任，随后在2022年加入世纪证券任董事长。2022年年底，有消息称余维佳被有关部门带走配合调查。2023年5月，余维佳不再任世纪证券董事长、总经理。

华林证券也遭到“双罚”。8月6日，西藏证监局披露了3份“罚单”，由于存在业务数据报送不准确、月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超标等问题，时任华林证券总经理赵卫星、朱文瑾等共计8名高管以及相关业务负责人被分别采取出具警示函、监管谈话等措施。

8月7日晚间，华林证券公告称，因存在风控指标超标等问题，西藏证监局决定对公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。

监管态势明显

今年以来，已有多家券商及从业人员遭监管处罚。据上海证券报不完全统计，仅今年上半年，监管就对50家券商开出超过200张“罚单”，剑指经纪、投行、资管、自营等多项业务，其中经纪业务、投行业务是券商受罚的“重灾区”。

一位券商经纪业务人士对记者表示，部分证券从业人员合规意识淡薄、侥幸心理较强，且有些券商合规培训没有常态化，大部分精力都花费在KPI考核上，再加上违规成本较低，惩戒力度不够，导致各种违规行为频频发生。

券商投行领域同样屡屡被处罚。在上市公司定增保荐及相关过程中，违规、承销尽职调查不充分、合规管理不到位均是监管关注的焦点。日前，贵州证监局对中信证券及两位保荐代表人采取了出具警示函的监督管理措施，主要系其保荐的安达科技上市当年即亏损。

当前，在“两强两严”的监管基调下，严监管趋势愈发明显，针对券商相关违规行为的罚单数量、处罚力度均超过往。

业内人士认为，与新“国九条”强监管、打造高质量资本市场的定调相匹配，券商不能只看效益与利润，长远来看需要提升合规性、专业性和服务水平。