近期金融市场处罚汇总

春节假期，举国欢庆，但是有些团体和个人过的并不快乐、胆战心惊，甚至已入牢狱，持续输出的惩罚通报，表明了新任村长的立场及态度，以下为近期主要处理事件：

1、上海思尔芯欺诈发行案:

撤回上市申请也要被罚

有意义的是:

该案是发行人在提交申报材料后、未获准注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件，主要涉及虚增营业收入及利润，2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。

2、瑞华会计师事务所被罚:

瑞华会计师事务所及相关责任人员因为康得新财务造假事件被罚没1783万元。

3、招商证券多人被罚

对多达63人进行行政处罚，其中1人被进行终身证券市场禁入的处罚，1人被涉嫌内幕交易行为移送司法机关。

4、长城证券原副总裁涉违规炒股案:

长城证券的副总韩飞在其任职的17年里，曾担任多个关键职务，以职务之便涉及的交易总额高达43.8亿元，而非法获利达到5868万元，具体原因是涉及动用亲戚朋友6个证券账户进行违规炒股，该副总裁被罚一没一，共处罚金1.2亿。

以上处罚涉及未注册即被罚的企业、会计师事务所以及证券公司等，这一系列处罚被赶在春节假期期间集中爆出，一方面正式宣告金融市场内部整顿开始，先清除国内蛀虫，杀鸡儆猴，另一方面，虽然外患依然严重，金融战还在持续、美联储降息之日还未确定，但是相较于以往自罚三杯、口头谴责等痛不痒的处罚，这次真是有所改观，希望节后会有更严厉打击措施，净化市场风气，重拾信心！！！