运营商财经网 实习生赵鑫雨/文

近日，海通证券被中国人民银行上海分行罚款395万，其总经理助理及合规总监均被罚款，引发关注。运营商财经网试图探究其具体情况。

11月1日，中国人民银行上海总部官网发布的行政处罚信息公示表显示，海通证券存在未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易和可疑交易报告、与不明身份的客户进行交易三项违法违规行为，被处以罚款395万元。作出处罚日期为2024年10月23日，公示期为五年。

另有，时任公司总经理助理的陈春钱，对以上三项违法违规行为负有责任，被罚款7万元。陈春钱的职务于2023年10月由总经理助理转为业务总监。

时任合规总监的王建业，对以上前两项违法违规行为负有责任，被罚款5.25万元。王建业已于2022年3月辞去合规总监的职务，现任合规总监是赵慧文。

此外，中国人民银行上海总部官网11月1日发布的行政处罚信息中还有申万宏源证券，两家券商的违法行为相同，但申万宏源被罚349万元，比海通证券少。

据天眼查统计的数据，海通证券近年来收到的六份行政处罚累计处罚金额高达4.1亿元。此外，今年其公司及内部人员收到证券监管部门的违规处理共计24条。

其中，在2024年4月，海通证券、中信中证、中信证券及三名相关人员，因涉嫌违反限制性规定转让股票行为受到中国证监会的处罚，其中海通证券共被罚没776.4万元。

不知总经理李军对海通证券频繁收到的罚单怎么看？