导读：

近期，阳光时代律师事务所合伙人、国企混改中心负责人朱昌明律师受邀为对标世界一流国资央企合规管理能力提升高级培训班作国企合规实务授课，来自全国各地国企学员齐聚厦门参加了为期两天的培训。

本次培训邀请明律师与合规管理国际标准、国家标准起草人刘红霞等国内合规专家一起为学员授课，明律师分别以“国企合规经营实务”、“国企重点领域合规实务”为主题进行合规培训，干货满满的一天培训，让广大学员也收获满满。

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国企合规经营实务

明律师开门见山，认为合规管理已经日益与依法治企、企业经营相融合，成为企业统筹发展与安全的重要抓手，合规管理已经成为国企防范经营风险的关键制度性措施。

明律师指出，随着《中央企业合规管理办法》于2022年10月1日施行，作为舶来品的合规已经转化为中国特色企业制度的重要组成部分，国企合规工作也从照搬国外合规标准转变为开创中国特色合规制度，是一件“必须要做、并且一定要做好”的工作。

明律师认为，合规管理的落脚点在于管理，企业要开展包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动，才能有效防范合规风险，而合规免责与违规追责都是合规管理中的重要工作。

接下来，明律师详细介绍了外规内化、风险监测、合规审查、境外合规等实务要点，结合具体案例分享合规工作落地的经验。

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国企重点领域合规实务

经过中午的短暂休息，下午明律师以国企高管履职合规为例分享了重点领域合规实务，结合近期发生的秦皇岛60亿元铜精矿离奇失踪等合规相关案例，明律师指出国企高管履职责无旁贷、险象环生，突显建设合规体系的紧迫性。

接下来，明律师结合国企高管履职义务、履职风险，详细介绍了合规风险管理机制。明律师提出，企业应当建立以风险闭环管理流程为核心的合规风险管控机制，形成包含合规风险识别、合规风险评估、合规风险应对、合规监测检查、合规体系评估五个环节的风险防控机制。

明律师认为，要做好合规风险管理，就需要建立完善一组管理清单，“一组管理清单”的核心内容是合规风险清单、岗位合规职责清单、流程管控清单，实践中为使工作循序渐进，还包括法律法规清单、合规义务清单。

明律师重点分享了流程管控实务，认为流程管控是实现合规管理成效的最后一步，国企不仅要将合规义务进一步分解到不同的流程，还有让各业务部门和职能部门都能承担起合规职责，发挥好“第一道防线”的重要作用，流程管控的关键在于设置流程重要节点并梳理每个岗位所负责流程重要节点的合规职责，实现不同岗位在业务流程中按次序履行合规职责。

明律师认为，合规管理入流程应坚持最小改动原则，最有效的方式是与企业现有业务流程和管理流程结合起来，不宜另搞一套、推倒重来。