不知大家是否还记得，上周末金石随笔率先报道《券商圈炸了！中国银河被责令改正，10来个券商集中被罚...》，文中提到，10月18日，证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，并于官网公开披露了19条监管措施公告，指向了11家券商机构。

涉及的11家券商包括申万宏源证券、海通证券、开源证券、中国银河证券、东方证券、光大证券、东北证券、中信建投证券、兴业证券、中航证券、中原证券。

其中，证监会对违规问题多、情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

从具体披露信息来看，开源证存在以下违规行为：一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述。二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用。三是在多个投行项目中质控核查把关不严。

开源证券债券承销业务资格被禁业半年，谁曾想，两天过去了，第一个吃瘪的竟然是券商一哥中信证券。根据公告，中信证券计划发行的60亿次级债因主承销商开源证券无法参与发行承销相关工作，经友好协商，取消本期债券发行。

据悉，该期债券分为两个品种，其中品种一债券期限为273天，品种二债券期限为3年。利率方面，该期债券为固定利率债券，品种一利率区间为1.5%~2.5%，品种二利率区间为1.8%~2.8%，最终票面利率将根据簿记建档结果确定。

该期债券的主承销商为海通证券和开源证券，承销方式为余额包销；债券受托管理人为海通证券。信用评级机构为中诚信国际，该期债券品种一的信用等级为A-1级，品种二的信用等级为AAA级，发行人中信证券的主体信用等级为AAA级。