文/梧桐小编

7月12日，北交所公布《2024年第二季度证券公司执业质量评价结果》，被评价的102家证券公司中，分值前五名的分别为中信建投152.08分、东吴证券142.92分、开源证券126.69分、海通证券121.43分、申万宏源120.67分。遗憾的是，中原证券是102家证券公司中唯一考评得分低于100分的证券公司。

分值最后一名是中原证券98.91分，这也是102家证券公司中唯一分值低于100分的。分值刚好100分的有4家：大和证券、瑞银证券、野村东方、渣打证券。

中原证券在基础分值的基础上加专业质量得分6.91分，减去合规质量扣分8分，得98.91分。合规质量扣分项目是保荐业务。

查找北交所网站，北交所2024年4月30日公布对中原证券及相关责任主体采取自律监管措施的决定。中原证券保荐机构，在富耐克超硬材料股份有限公司（831378）北交所IPO项目中存在如下违规行为：富耐克招股说明书、反馈回复等发行上市申请文件存在预付账款、在建工程、净资产等披露不准确的问题，相关财务数据构成错报，不符合真实、准确、完整的要求。中原证券及两名保荐代表人进行尽职调查时，未能勤勉尽责、保持职业怀疑，未对大额预付款长期挂账、退回的合理性以及在建工程成本归集核算准确性进行充分核查，未在申报前发现并处理前述错报事项，违反了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》第二十二条的规定。北交所决定对中原证券及两名保代采取出具警示函的自律监管措施。估计第二季度保荐合规被扣8分就是因为这份警示函。

目前，我国证券公司有114家，12家证券公司纳入其母公司合并评价。因此，考评对象是102家。