运营商财经网 实习生赵鑫雨/文

日前，东北证券因投行业务相关问题被中国证监会采取责令改正的监管措施，另有三名相关责任人收到警示函。运营商财经网试图探究其此次被罚的相关情况。

10月18日，中国证监会发布对东北证券采取责令改正措施的决定。该决定显示，东北证券存在质控、内核意见跟踪落实不到位、部分项目质控底稿验收把关不严、未建立完善对外报送文件核查把关机制、个别项目持续督导未勤勉尽责等问题。

针对这些问题，中国证监会要求东北证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

除此之外，时任分管投行业务高管的梁化军、时任质控部门负责人的王铁铭、时任内核负责人的王爱宾，对上述问题负有责任，均被出具警示函。

上述投行业务高管即副总裁梁化军已于2024年11月13日，因个人身体原因，辞去公司职务。

值得一提的是，在2023年6月，东北证券因在豫金刚石保荐项目中存在“未对发行对象认购资金来源审慎核查、未对募集资金置换预投资金事项审慎核查、未充分核查募集资金投入项目的情况、未充分关注募投项目流动资金的用途和程序、未对涉诉事项保持合理的职业怀疑”等违法行为，被中国证监会罚没754.71万元，另有五名直接责任人共被罚款65万元。

除此之外，据天眼查统计，东北证券累计收到的违规处理共有16条。不知总裁何俊岩怎么看？